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美国证券交易委员会:以太坊和其他项目并未通过“豪威测试”

    SEC主席:加密货币并非证券

    证券交易委员会主席杰克•克莱顿(Jay Clayton)证实了目前一项加密货币分析所做出的结论,即以太坊和拥有类似特征的其他代币不属于美国证券交易委员会标准下的证券类别。


    克莱顿在对美国众议院议员特德•巴德(Ted Budd)的官方回应中发表了这一声明,巴德请求SEC正式澄清关于加密货币的某些立场。其中一项是证实SEC企业财务部(Corporate Finance)主任威廉•欣曼(William Hinman)此前在一场演讲所表达的观点是具有代表性还是个人性质。


    美国证券交易委员会


    根据EWN早些时候的报道,欣曼作为美国证券交易委员会的成员应邀参加雅虎财经于2018年6月14日星期四举办的市场峰会(All Markets Summit),并在此期间表示,由于ETH的特点,它不应该被视为证券:“当我们考虑ETH的运作方式时,至少,我们看到的是一个高度分散的‘网络’,而不是以证券发行一方为中心。在目前的状态下,我们认为对其进行监管并没有意义。”然而,尽管这一观点对市场产生了积极影响,但这一事件的非正式性质引起了加密社区的广泛质疑,这促使特德•巴德和一群国会议员要求美国证券交易委员会对此加以明确。

    以太坊和其他项目并未通过“豪威测试”


    克莱顿代表美国证券交易委员会指出,虽然每种加密货币、代币或项目必须单独评估,但大众可以通过“豪威测试”大致了解某种代币是否为证券。


    SEC v.Howey


    “我们还使用通过判例法开发的测试,包括最高法院在SEC v.Howey判决中所使用的的‘投资合同’测试等。正如这些案例所解释的那样,投资合同的‘试金石’是存在一笔对共同风险的投资,其前提是对非己方的创业或者管理有着合理的利润预期。判定某种资产是不是‘投资合同’,取决于豪威测试及其衍生对数字资产交易的特定事实和情况的应用。”


    从广义上讲,根据豪威测试,只有满足以下四个条件才能将一笔交易称之为投资合同:
    1. 该交易是一笔金钱投资
    2. 对于该投资有利润预期
    3. 该投资用于一家联合投资企业
    4. 利润源于发起人或第三方的努力

    利好消息


    为了进一步澄清,克莱顿特别提到了美国证券交易委员会企业融资部主任威廉•欣曼的话。在信中,克莱顿证实,以太币(和类似特征的代币)不被视为证券:


    “你的来信还询问我是否同意欣曼主任于2018年6月演讲中做出的有关数字代币的某些陈述。我同意对数字资产是否应当作为证券发行/出售的分析并不是一成不变的,并且对于该金融工具并没有严格界定。数字资产最初可作为证券提供和出售,因为它符合投资合同的定义,但如果数字资产以后以不再符合该定义进行发行和出售,则该解释可能会随着时间而变化。我同意欣曼主任对数字资产交易不再符合投资合同定义的说法,例如,如果购买者并未合理地期望某个人或团体进行必要的管理或创业。在这种情况下,数字资产可能不代表豪威测试框架下的投资合同。”


    克莱顿的声明对于ETH和其他类似代币的交易者来说意义重大,因为这为加密货币社区敞开了监管的大门,未来美国本土加密货币交易所不会因未申报证券的非法操作而遭到指控。


    文章来源:ethereumworldnews;原作者保留相关权利
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